蓝鲸新闻9月8日讯，近日，中国人民银行上海市分行发布了罚单排名前10的证券公司，剑指上海新世纪资信评估投资服务有限公司及其相关责任人。
罚单显示，上海新世纪资信评估投资服务有限公司的主要违法违规事实（案由）为：未按规定办理人员备案，违反不得以承诺低收费手段招揽业务管理规定。
针对上述违法违规行为，中国人民银行上海市分行对该公司给予警告，并处以罚款66.5万元。
此外排名前10的证券公司，郭某某对上海新世纪资信评估投资服务有限公司以承诺低收费手段招揽业务的违法行为负有直接责任，被给予警告，并处以罚款4.5万元。
兴盛网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京指数
热点资讯
